9.00 Uhr

Begrüßung

9.05- 10.30 Uhr

Block 1: Internal Investigations – Starting Point und Projektplanung

• Starting Point
  • Typische Formen der Kenntniserlangung von Straftaten im Unternehmen
  • Analyse des Falles: erste rechtliche Einordnung des Falles, Prüfung von Anzeigepflichten, Analyse der rechtlichen und wirtschaftlichen Risiken
  • Festlegung der Strategie: Kooperation vs. Konfrontation – was nützt dem Unternehmen (wann)?
• Basierend hierauf: Beginn und Ausgestaltung einer möglichen Internal Investigation
• Projektplanung: Scope, Ressourcen, externe Begleitung / Steuerung

10.30-10.45 Uhr
Kaffeepause

10.45 – 12.15 Uhr

Block 2: Internal Investigations – Durchführung

• Relevante Ermittlungsmaßnahmen:
  • Dokumentensichtung
  • eDiscovery (E-Mail und Datenauswertungen)
  • Mitarbeiterinterviews
  • Bürobesichtigungen
• Umgang mit „betroffenen“ Mitarbeitern und Hinweisgebern
• Projektabschluss und Kommunikation mit den Strafverfolgungsbehörden
  • Vor- und Nachteile einer Kooperation mit den Behörden
  • Risikominimierungsstrategien für das Unternehmen

12.15 – 13.15 Uhr
Mittagspause

13.15 – 14.15 Uhr

Block 3: Erfahrungsberichte aus der Praxis, Erfahrungsbericht 1

14.15- 15.15 Uhr
Block 3: Erfahrungsberichte aus der Praxis, Erfahrungsbericht 2

15.15 – 15.30 Uhr

Kaffeepause

15.30 – 17.00 Uhr

Block 4: Case Study

In einer abschließenden Case Study wollen wir mit Ihnen anhand eines Fallbeispiels aus der Praxis insbesondere die folgenden Fragen diskutieren und erarbeiten:

• Relevante Parameter bei der Entscheidung über das „Ob“ einer internen Untersuchung
• Vorbereitung auf Internal Investigations im Vorfeld von Verdachtsmomenten
• Vorbereitung auf etwaige behördliche Durchsuchungsmaßnahmen
• Kern-Handlungsempfehlungen für den Durchsuchungsfall

17.00 Uhr
Verabschiedung